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股票质押违规成风 下半年8家券商领罚单 [复制链接]

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 楼主   发表于: 前天 10:20
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      证券时报e公司讯,作为性价比较高、利润可观的一项收入来源,股票质押业务一度成为券商的“心头好”。然而,在业务规模提升的同时,也有部分券商出现了尽职调查不到位、内控不完善、融资用途管理不严格等问题,并因此受罚。12月2日晚间,南京证券发布公告表示,由于在开展股票质押式回购交易中存在合规问题,被沪、深交易所采取暂停新增初始交易3个月的纪律处分。今年下半年以来,先后有8家券商在这一业务上吃到罚单。 (北京商报)
      
      
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